वार्षिक रिपोर्ट में COVID-19- संबंधित धोखाधड़ी के लिए एसईसी विवरण प्रतिक्रिया

COVID-19 महामारी के बीच, सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन ऑफ़ डिविजन ने प्रवर्तन को संकट से संबंधित संभावित धोखाधड़ी को रोकने और उन लोगों के खिलाफ प्रवर्तन लाने के लिए कार्रवाई की, जिन्होंने विभाजन के अनुसार इसे भुनाने का प्रयास किया था। वार्षिक विवरण सोमवार को जारी किया गया था जिसमें पिछले वित्तीय वर्ष में अपनी उपलब्धियों और रणनीति को शामिल किया गया था।

डिवीजन के कोरोनावायरस प्रतिक्रिया के अलावा, रिपोर्ट गैर-सीओवीआईडी ​​से संबंधित मुद्दों पर भी प्रकाश डालती है जो डिवीजन के संचालन में उत्पन्न हुई और रणनीतिक परिवर्तन। इनमें व्हिसलब्लोअर कार्यक्रम में दक्षता जोड़ना और जांच की गति बढ़ाना शामिल है। डिवीजन ने भी वित्तीय वर्ष 2020 में मुख्य सिद्धांतों के लिए अपनी प्रतिबद्धता जारी रखी, जो कि खुदरा निवेशकों की सुरक्षा के रूप में सूचीबद्ध रिपोर्ट, व्यक्तिगत जवाबदेही पर ध्यान केंद्रित करती है, और उन उपायों को लागू करती है जो सबसे प्रभावी रूप से प्रवर्तन लक्ष्य रखते हैं।

एसईसी के अध्यक्ष जे क्लेटन ने एक बयान में कहा, “इस साल की रिपोर्ट में गलत कामों की पहचान करने और अमेरिकी निवेशकों को कदाचार से बचाने के लिए देश भर में प्रवर्तन के असाधारण प्रयासों पर प्रकाश डाला गया, जिसमें COVID-19 द्वारा लगाए गए कई चुनौतियां भी शामिल हैं।” “आयोग द्वारा लाए गए प्रमुख प्रकार के मामलों पर चर्चा करने के अलावा, रिपोर्ट दिखाती है कि प्रवर्तन ने कैसे गलत काम करने वालों के खिलाफ वैश्विक महामारी की शुरुआत में कार्रवाई की, जिन्होंने बाजारों में अनिश्चितता और अस्थिरता का लाभ उठाने की कोशिश की।”

मार्च में, एसईसी ने माइक्रोकैप, इनसाइडर ट्रेडिंग और वित्तीय धोखाधड़ी और जारीकर्ता प्रकटीकरण के क्षेत्रों में संभावित कदाचार से संबंधित जांच के समन्वय से धोखाधड़ी की रोकथाम के प्रयासों की निगरानी के लिए एक कोरोनावायरस संचालन समिति का गठन किया। मार्च के मध्य से वित्त वर्ष के अंत तक, डिवीजन ऑफ़िस ऑफ़ इंटेलिजेंस ने लगभग 16,000 युक्तियों, शिकायतों और रेफरलों का विरोध किया, जो पिछले साल की समान समय अवधि में लगभग 71 प्रतिशत की वृद्धि हुई, और विभाजन ने 150 से अधिक COVID- संबंधित खोले पूछताछ और जांच और आयोग को कई COVID से संबंधित धोखाधड़ी कार्यों की सिफारिश की।

विभाजन को यह भी समायोजित करना पड़ा कि इसने लॉकडाउन में कैसे जांच की, अन्य प्रक्रियाओं में बदलाव के बीच गवाही और जमाओं को दूरस्थ रूप से लेना।

“रिपोर्ट आयोग की व्हिसलब्लोअर कार्यक्रम के प्रति हमारी मजबूत प्रतिबद्धता को भी दर्शाती है, जैसा कि हमने अतिरिक्त संसाधनों को समर्पित किया है, सम्मानित की गई कुल राशि में महत्वपूर्ण मील के पत्थर हासिल किए हैं और सम्मानित किए गए व्यक्तियों की संख्या, प्रक्रिया में सुधार और नीति आयोग के नियमों को पारदर्शिता, स्पष्टता और दक्षता में सुधार के लिए डिज़ाइन किया गया है। व्हिसलब्लोअर, “क्लेटन ने एक बयान में कहा। “हमारे मुख्यालय और 11 क्षेत्रीय कार्यालयों में प्रवर्तन के समर्पित महिलाओं और पुरुषों ने निवेशकों और हमारे बाजारों की रक्षा के लिए अपनी अटूट प्रतिबद्धता का प्रदर्शन किया।”

वित्तीय वर्ष 2020 में, एसईसी ने 405 स्टैंडअलोन कार्यों सहित 715 प्रवर्तन कार्रवाइयां कीं, जिसमें जारीकर्ता प्रकटीकरण और लेखा उल्लंघन, विदेशी रिश्वत, निवेश सलाहकार मुद्दे, प्रतिभूति प्रसाद, बाजार हेरफेर, बीमा कारोबार और ब्रोकर-डीलर कदाचार सहित कई मुद्दों को संबोधित किया गया। इन कार्रवाइयों के साथ, SEC ने निर्णय और आदेश प्राप्त किए, जो कि असमानता और दंड में $ 4.68 बिलियन का रिकॉर्ड था और जिसने निवेशकों को नुकसान पहुंचाने के लिए $ 600 मिलियन से अधिक की राशि लौटा दी। एसईसी ने डिवीजन के व्हिसलब्लोअर कार्यक्रम में एक रिकॉर्ड भी हासिल किया, जो कि एक वित्तीय वर्ष में सबसे अधिक डॉलर की राशि और व्यक्तियों की संख्या में $ 39 मिलियन, 39 व्हिसलब्लोवर्स को प्रदान करता है।

“वित्तीय वर्ष 2020 असाधारण चुनौतियों से भरा एक वर्ष था, जिसने हम सभी को अनगिनत तरीकों से प्रभावित किया। मुझे इन चुनौतियों का सामना करने में अपने सहयोगियों के असाधारण काम पर गर्व है और मैं अपने वार्षिक में उस काम के परिणामों को साझा करने में प्रसन्न हूं। रिपोर्ट, “एक बयान में, एसईसी के डिवीजन ऑफ एनफोर्समेंट की निदेशक स्टेफ़नी अवाकियन ने कहा।

चमगादड़ ग्लोबल मार्केट्स इंक का जो रैटरमैन, नैस्डैक ओएमएक्स ग्रुप इंक सोमवार, 10 मई, 2010 को वाशिंगटन, डीसी, यूएस में सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन में एक बैठक के लिए पहुंचता है। सबसे बड़े अमेरिकी शेयर बाजारों के मुख्य कार्यकारी अधिकारियों को बुलाया गया था। स्थिति से परिचित चार लोगों के अनुसार, यूएससिक्योरिटीज़ एंड एक्सचेंज में एक बैठक में इक्विटी में पिछले हफ्ते की बिक्री पर चर्चा करने के लिए। फोटोग्राफर: जोशुआ रॉबर्ट्स / ब्लूमबर्ग

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